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西安交大崔建軍:文獻綜述寫(xiě)作的8大原則

作者簡(jiǎn)況:崔建軍狼熏,西安交通大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)教授膘桩、博導匾蚌。在《金融研究》《經(jīng)濟學(xué)家》《財貿經(jīng)濟》《中國金融》《經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理》《當代經(jīng)濟科學(xué)》等學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文數篇,主持國家社會(huì )科學(xué)基金重點(diǎn)項目、國家自然科學(xué)基金項目、教育部人文社會(huì )科學(xué)規劃基金項目、陜西省軟科學(xué)項目和西安交通大學(xué)首屆人文社科科研培植項目等多項課題徙矾。國家自然科學(xué)基金委匿名評審專(zhuān)家,《經(jīng)濟學(xué)家》雜志匿名審稿專(zhuān)家久脯。


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文獻綜述是文獻綜合評述的簡(jiǎn)稱(chēng)琢唾,指在全面系統搜集有關(guān)文獻材料之基礎上,經(jīng)過(guò)整理酌沥、歸納、分 析、甄別娃肿、選用,對一定時(shí)期內某一學(xué)科或某一研究專(zhuān)題的學(xué)術(shù)成果和研究進(jìn)展進(jìn)行系統、全面的概述和評論。

論文文獻綜述的寫(xiě)作原則


(1)“5w”寫(xiě)作原則


“5w”原則即按照什么人(who)、什么時(shí)候(when)、在什么地方(where)、為什么(why)、提出了什么學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)(what)的寫(xiě)作方式撰寫(xiě)文獻綜述的原則。

真正富有價(jià)值的文獻綜述應該像物理學(xué)的實(shí)驗報告一樣,別人依據實(shí)驗報告可以進(jìn)行重復實(shí)驗隘梨,能夠讓讀者依據文獻綜述迅速查閱原始文獻苟可,作進(jìn)一步的考證和研究。“5w”原則既是文獻綜述的寫(xiě)作原則,也是標準的學(xué)術(shù)規范。遵循“5w”原則進(jìn)行文獻綜述寫(xiě)作,進(jìn)而從事嚴肅的學(xué)術(shù)研究匿醒,方有利于學(xué)術(shù)成果的積累和科學(xué)發(fā)展的進(jìn)步。

(2)經(jīng)典性原則


所謂經(jīng)典性寫(xiě)作原則,就是指文獻綜述的內容必須是所研究問(wèn)題的經(jīng)典作家的經(jīng)典論著(zhù)。誠然,任何一個(gè)研究課題都有其所處研究領(lǐng)域所獨有的經(jīng)典論著(zhù)。研究生論文作者必須下苦工夫,系統地閱讀并深入挖掘自己所研究領(lǐng)域經(jīng)典論著(zhù)的真正學(xué)術(shù)內涵,以便為自己后繼的研究打下堅實(shí)的理論基礎。當然,我們強調文獻綜述最好是經(jīng)典人物的經(jīng)典論著(zhù),絲毫沒(méi)有輕視無(wú)名作者的有價(jià)值的論著(zhù)的意思。我們列示權威人物的權威論著(zhù),也不是挾名人以自重,不尊重非權威人物魂角。在學(xué)術(shù)研究中理所當然必須堅持學(xué)術(shù)標準,而不能有學(xué)術(shù)標準以外的其他因素參與其中。

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(3)古今中外原則


古今中外原則就是要盡一切可能最大限度地全面占有理論材料,要“搜盡奇峰打草稿”。有一種觀(guān)點(diǎn)認為,文獻綜述是對研究現狀的述評。對此觀(guān)點(diǎn)瘫俊,我個(gè)人不敢茍同勾疏。本質(zhì)上講,“現狀”只是“歷史”的延續,沒(méi)有“歷史”,何來(lái)“現狀”?不弄清“歷史”坟漱,如何能夠知道研究問(wèn)題“從哪里來(lái)”?又如何準確判斷研究問(wèn)題“向何處去”?只有同時(shí)弄清“歷史”和“現狀”,才能深切地把握研究對象。沒(méi)有“歷史”,研究是平面的,沒(méi)有縱深感和立體感;沒(méi)有“中外”方篮,研究缺乏橫向比較,就沒(méi)有開(kāi)闊的視野及黑。堅持古今中外原則共缕,方可對所研究對象的理論材料“一網(wǎng)打盡”,為選題研究打下堅實(shí)的理論基礎嗡沈。碩士特別是博士論文不同于MBA論文。MBA論文的寫(xiě)作特點(diǎn)是應用所學(xué)理論解決實(shí)際問(wèn)題,最后推導出一般性結論,最好提出對某一個(gè)具體研究問(wèn)題的完整解決方案。MBA論文甚至可以不要求撰寫(xiě)文獻綜述仆葡。碩士特別是博士論文則不然,它要考察作者是否具有本學(xué)科領(lǐng)域扎實(shí)的理論基礎,沒(méi)有文獻綜述的碩士、博士論文杨铆,算不上碩士、博士論文午笛。

(4)“文獻樹(shù)”原則


“文獻樹(shù)”原則也就是“學(xué)術(shù)譜系”原則。意在強調文獻的“班輩”“血脈”即次第演進(jìn)關(guān)系森瘪。作者在撰寫(xiě)文獻綜述時(shí)必須系統梳理研究文獻的演進(jìn)歷程,具體地說(shuō)就是必須采用歷史方法,按照“由遠到近”“由前到后”(時(shí)間上)“由大到小”和“由寬到窄”(空間上)的方式寫(xiě)作。

強調文獻綜述的“文獻樹(shù)”寫(xiě)作原則的唯一目的,無(wú)非是為了弄清楚研究文獻的內在邏輯和演進(jìn)規律,為自己后繼的研究打下不可缺少的堅實(shí)理論基礎。

(5)“頂天立地”原則


簡(jiǎn)而言之,“頂天立地”原則中的“頂天”要求作者從理論繼承上逼近國內外學(xué)術(shù)研究前沿;“立地”則要求作者通過(guò)學(xué)術(shù)研究砖军,理論聯(lián)系實(shí)際解決中國現實(shí)經(jīng)濟問(wèn)題。如果文獻綜述不能接近和逼近國內外學(xué)術(shù)前沿,作者的研究就難逃平庸或重復研究的命運党巾。打個(gè)不恰當的比方,世界女子撐桿跳冠軍是俄羅斯的伊辛巴耶娃,她曾20多次打破自己擁有的世界紀錄,保持著(zhù)壟斷性統治树碱,其成績(jì)超過(guò)5米了。誰(shuí)若要在女子撐桿跳項目上取得成就,就必須趕超伊辛巴耶娃這個(gè)繞不開(kāi)的高峰,舍此別無(wú)他途。

自然,“頂天”是繼承問(wèn)題路槐。沒(méi)有真正的繼承就難有真正的創(chuàng )新,不“推陳”就絕難“出新”。

(6)述評結合原則


文獻綜述寫(xiě)作必須述評結合命涤。只有“述”沒(méi)有“評”,文獻是一盤(pán)散沙别凹,也失去了撰寫(xiě)文獻綜述的目的性;只有“評”沒(méi)有“述”研究問(wèn)題則持之無(wú)據谤绳,游學(xué)無(wú)根,難有說(shuō)服力误撤。需要強調說(shuō)明的是捻汹,“述”要盡可能對研究文獻“一網(wǎng)打盡”,所謂“搜盡奇峰”是也。在詳盡占有已有研究文獻前提下,則要敢于歸納,解析出已有研究文獻的“貢獻”與“不足”。通過(guò)進(jìn)一步解析“不足”做玉,從“不足”中導出自己的研究課題也就是要研究某一個(gè)“不足”甚至研究某一個(gè)“不足”的某一個(gè)方面。這樣绎就,研究問(wèn)題的邏輯起點(diǎn)和理論起點(diǎn)就清楚了。文獻綜述中“述”與“評”的關(guān)系腮岩,見(jiàn)表1徽池。

表 1   文獻綜述中“述”與“評”及其關(guān)系 
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(7)單數原則


簡(jiǎn)單地說(shuō)冯痢,文獻綜述寫(xiě)作的“單數原則”就是“一篇學(xué)位論文,一個(gè)文獻綜述”。

理由很簡(jiǎn)單逗物,一篇學(xué)位論文只需要系統而集中地研究某一個(gè)問(wèn)題或某一個(gè)問(wèn)題的某一個(gè)側面。由此摆抑,學(xué)位論文的研究對象必然是“單數”而不是“復數”。如果是“復數”,則說(shuō)明學(xué)位論文選題不集中。無(wú)數寫(xiě)作實(shí)踐表明,此必然導致文獻綜述和論文結構的復雜化,不可避免地對論文寫(xiě)作帶來(lái)無(wú)窮無(wú)盡的令人煩惱的嚴重困擾。

文獻綜述寫(xiě)作的“單數原則”是由研究對象的“單一性”決定的。

(8)服從主題原則


“綜述須圍繞論文研究創(chuàng )新點(diǎn)來(lái)進(jìn)行络凿。學(xué)習前人的成果,為自己的論文服務(wù)”。文獻綜述是對自己所研究問(wèn)題的已有成果的回顧和梳理屹篓,由此,所綜述文獻必須與自己研究的問(wèn)題相匹配而不能脫離自己所研究問(wèn)題的主題夷恍。否則,就會(huì )破壞研究論文內在邏輯上的一致性,造成不必要的混亂。更進(jìn)一步講心包,文獻綜述要為自己的研究問(wèn)題服務(wù),是“六經(jīng)注我”而非“我注六經(jīng)”。基此,作者在撰寫(xiě)文獻綜述時(shí)说铃,心中一定要常懷自己所撰寫(xiě)論文的主題和假設,圍繞主題和假設來(lái)選擇文獻。

這里,僅將文獻綜述寫(xiě)作原則予以簡(jiǎn)單總結,見(jiàn)表2。

表 2 文獻綜述的寫(xiě)作原則及其重要作用 圖片

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論文文獻綜述的寫(xiě)作方法:“倒三角形法”

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文獻綜述的寫(xiě)作方法自然很多。不同的研究者有不同的寫(xiě)作方法,不同的學(xué)者甚至有自己不同的寫(xiě)作風(fēng)格膛星。筆者則認為丑凛,文獻綜述的最佳寫(xiě)作方法甚至唯一正確的寫(xiě)作方法就是“倒三角形法”。

具體地說(shuō),所謂文獻綜述寫(xiě)作的“倒三角形法”,就是撰寫(xiě)文獻綜述要由寬到窄(空間上)、由遠到近(時(shí)間上)次第推進(jìn),最后聚焦到一個(gè)“點(diǎn)”上簿馍,找到自己研究問(wèn)題的邏輯起點(diǎn),也就是自己所要研究問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)箭阶。

至于空間幅度和時(shí)間長(cháng)度的具體界限,應由作者根據研究工作的實(shí)際需要而定。一般應該以緊密?chē)@主題、有利于闡明主題為原則。對于碩士特別是博士論文而言什罗,文獻綜述的空間幅度要盡可能寬些,時(shí)間長(cháng)度要盡可能長(cháng)些,規模應盡可能大些侍霹,文獻綜述的寫(xiě)作應盡可能詳盡些,最好能夠有能力系統地梳理所研究問(wèn)題的學(xué)術(shù)史额港。

撰寫(xiě)文獻綜述的“倒三角形法”,可簡(jiǎn)單圖示,見(jiàn)圖1。
 
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圖 1  文獻綜述的寫(xiě)作方法:“倒三角形法”
 
文獻綜述撰寫(xiě)的“倒三角形法”的科學(xué)之處在于能幫助作者逐步逼近自己所要研究的問(wèn)題,為進(jìn)一步研究找到理論起點(diǎn)和邏輯起點(diǎn)。由此,“倒三角形法”也可以稱(chēng)為“逐步逼近法”别瞭。簡(jiǎn)而言之,是從“研究領(lǐng)域”到“主要問(wèn)題”到“熱點(diǎn)研究方向”再到“尚未解決的問(wèn)題”扫茅,逐步抽象、提煉出自己所要進(jìn)一步深化研究的問(wèn)題或某一問(wèn)題的某一個(gè)方面绎晃。自然,文獻綜述撰寫(xiě)的“倒三角形法”或“逐步逼近法”完全是等價(jià)的枕扫。易言之,“倒三角形法”或“逐步逼近法”是“一種觀(guān)點(diǎn),兩種表述”。見(jiàn)圖2离饺。
 
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圖 2  文獻綜述的寫(xiě)作方法  “逐步逼近法”
 
顯而易見(jiàn),文獻綜述絕不可簡(jiǎn)單羅列,寫(xiě)成“平行線(xiàn)”(A說(shuō)、B說(shuō)厅踏、C說(shuō)、……)培结,也不可寫(xiě)成“平行四邊形”(沒(méi)有著(zhù)力點(diǎn),無(wú)法導出問(wèn)題),更不可寫(xiě)成“正三角形”屎动,從一點(diǎn)出發(fā),信馬由韁腐魂,越寫(xiě)越多,不可收場(chǎng)块茁。

撰寫(xiě)文獻綜述,其實(shí)質(zhì)是梳理所研究課題的學(xué)術(shù)史盟报。對此,著(zhù)名歷史學(xué)家李劍鳴教授有過(guò)清晰的說(shuō)明:“在選取研究方向和確立課題方案的過(guò)程中,就本課題做一番學(xué)術(shù)史的梳理越妈,就成了一項不可缺少的工作”。李劍鳴教授的觀(guān)點(diǎn)完全正確膊编,值得重視柒爵。

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論文文獻綜述寫(xiě)作中存在的問(wèn)題

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(1)簡(jiǎn)單羅列文獻

目前,全然沒(méi)有文獻綜述的研究生學(xué)位論文已經(jīng)比較少見(jiàn)了浪挤,這自然是絕大的進(jìn)步。但不少的研究生學(xué)位論文雖然有文獻綜述,寫(xiě)作上卻存在不加分析地簡(jiǎn)單羅列的毛病盼答。比如,有些學(xué)位論文的文獻綜述中僅列示出甲說(shuō)芳潦、乙說(shuō)、丙說(shuō)、丁說(shuō)等等,而后就不了了之,沒(méi)有下文了少欺。從此類(lèi)文獻綜述中,作者也難依據簡(jiǎn)單羅列之文獻清晰推導出自己所要研究的問(wèn)題,讀者(主要是論文評閱專(zhuān)家和答辯委員會(huì )成員)也絕然看不出論文作者所依據文獻演進(jìn)的內在邏輯之所在。沒(méi)有推導出研究問(wèn)題,后繼的研究與文獻綜述沒(méi)有必然的內在聯(lián)系狞尔,此必然會(huì )不可避免造成文獻綜述與研究問(wèn)題之間的“兩張皮”關(guān)系,形成論文框架結構的“平行線(xiàn)”分布溜舷,從而嚴重敗壞論文內在邏輯上的一致性。

(2)文獻綜述缺乏權威性


此為研究生論文寫(xiě)作中最常見(jiàn)的現象。不少的研究生學(xué)位論文雖然有文獻綜述存在,但只是簡(jiǎn)單地羅列出一些缺乏權威性和經(jīng)典性的算不上學(xué)術(shù)文獻的所謂文獻。此種文獻綜述表明作者閱讀的文獻層次太低专缠,其閱讀遠沒(méi)介入應有的學(xué)術(shù)前沿恐襟。同時(shí)也表明作者尚沒(méi)有辨識文獻質(zhì)量的能力。從作者引述文獻材料的數量和質(zhì)量當中,完全可以準確觀(guān)測作者治學(xué)的階段和高度。低水平的文獻綜述必然制約學(xué)位論文的寫(xiě)作水平。

(3)文獻綜述和研究問(wèn)題錯配


此問(wèn)題常見(jiàn)于當今比較時(shí)髦的“基于A(yíng)、B、C、D的E研究”或“A時(shí)期的B研究———基于C、D、E益轧、F的分析視角”這類(lèi)題目篙协。本來(lái),“基于A(yíng)、B、C概挠、D的E研究”姐淫,其研究重心是“E”而不是“A、B、C、D”窝苹,但作者的文獻綜述卻是“A逐次、B、C、D”;“A時(shí)期的B研究———基于C肯磁、D、E、F的分析視角”,其研究重心是“B”而不是“A”或“C、D、E姜骗、F”,而作者的文獻綜述卻是“A”或“C、D、E、F”炊租。顯然,此種文獻綜述是完全錯誤的,是自己給自己制造不必要的困擾。你要研究“E”或研究“B”,盡可以直接寫(xiě)作“E”研究或“B”研究即可,完全沒(méi)有必要將A、B、C旗裂、D或A與C、D、E、F貼在題目上,這不是作繭自縛孙轿、自尋煩惱嗎?當然,有些作者或許會(huì )認為這樣做能夠限制論文的寫(xiě)作范圍,使論文寫(xiě)作思路更清晰些,更進(jìn)一步說(shuō)會(huì )回避論文題目過(guò)大的指責。這是可能的但并不存在必然性,弄不好反而徒增困擾,引起不必要的混亂,致使自己手忙腳亂,顧此失彼魄膜。無(wú)論如何,文獻綜述和研究問(wèn)題的錯配,明顯違犯文獻綜述寫(xiě)作的“服從主題”原則。同時(shí)會(huì )導致兩種結果:一是將論文寫(xiě)作基礎建筑在不應該建筑的錯誤的基礎上;二是論文寫(xiě)作重心會(huì )發(fā)生偏轉,形成研究主題與論文結構的混亂。

(4)多個(gè)文獻綜述并存


與文獻綜述和研究問(wèn)題不匹配緊密相連的另一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題是,有些學(xué)位論文存在多個(gè)文獻綜述并存的不合理寫(xiě)作情況。這完全是由選題的發(fā)散化造成的媚踱。由于選題的發(fā)散化,非常容易造成多個(gè)文獻綜述并存的困難格局。比如膘盖,“基于A(yíng)、B务热、C、D的E研究”這樣的題目旗们,常常會(huì )形成文獻綜述中A、B雄肖、C、D埃跷、E并存的事實(shí)。其實(shí)术幔,基于A(yíng)、B公般、C、D的E研究蘸秘,其研究重心是E,文獻綜述僅有E就足夠了晾匠,寫(xiě)A、B欠杀、C账梗、D完全是畫(huà)蛇添足。當然搀酿,這是選題發(fā)散化造成的問(wèn)題。進(jìn)一步的討論溢出了文獻綜述的研究范圍,這里姑且存而不論懊蒸。

(5)文獻綜述過(guò)多或過(guò)少


文獻綜述的規模大小也是研究生論文寫(xiě)作中令人頭疼的事情之一。一方面,不少研究生苦于研究文獻太少,文獻綜述寫(xiě)作不符合學(xué)校規定的數量要求架谎;另一方面胀捞,又有研究生痛感研究文獻太多荔坊,被淹沒(méi)在浩如煙海的文獻中無(wú)所適從、不能自拔。對于前者,是擴大文獻閱讀量問(wèn)題膜却;對于后者憾擒,則是文獻的選擇問(wèn)題难捌。擴大閱讀量需要繼續進(jìn)一步積累材料呻疹,文獻的選擇則需要作者根據服從主題寫(xiě)作原則,對所積累的大量文獻材料去粗取精、去偽存真。自然,文獻綜述的多少在符合學(xué)校的明確數量要求的前提下,就沒(méi)有嚴格的掀泳、標準的數量界限了航瞭,其規模大小或多與少套菜,作者完全可以根據選題的研究目標的需要酌情把握酥前。

總之累舷,文獻綜述在研究生學(xué)位論文寫(xiě)作中具有極其重要的地位宋叔,它屬于理論研究范疇皆刺。就其性質(zhì)而言肝唁,是對前人研究成果之“再研究”“研究之研究”许话。這種“再研究”“研究之研究”水平的高低,決定著(zhù)作者的研究成果和研究論文寫(xiě)作的水平,應當引起高度重視萄天。


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本文來(lái)源:中國知網(wǎng),《唐都學(xué)刊》 ,2014年9月第5期飞几;節選自《論文文獻綜述的地位、寫(xiě)作原則與寫(xiě)作方法 ——以經(jīng)濟學(xué)專(zhuān)業(yè)論文寫(xiě)作為例》 作者:崔老師,西安交通大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)院教授,博士生導師。